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📰 又一家投顾机构遭罚！年内行业罚单已追平去年全年

今年以来，投顾机构频频受到监管处罚，广东证监局对万隆证券咨询顾问有限公司采取了责令改正的措施，原因包括投资者适当性管理不到位和虚假营销话术等六项违规行为。随着A股市场的活跃，一些投顾机构为拓展客户采取了激进做法，导致监管力度加大，罚单数量显著上升。

截至目前，证监会及各地证监局已对49家投顾机构开出74张罚单，罚单数量与去年持平。违规行为主要集中在误导性宣传和适当性管理不当等方面。万隆咨询在2024年也曾因类似问题受到监管，显示出行业合规压力的持续加大。

此外，处罚案例中，北京中方信富因严重违规被处以300万元罚款，并撤销其业务许可，成为监管“零容忍”政策的典型案例。这一系列事件警示投顾机构必须加强合规管理，以应对日益严格的监管环境。

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