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📰 证监会优化ETF注册及上市审核流程_中共上海市委金融委员会办公室、中共上海市金融工作委员会

根据最新的《机构监管情况通报》，证监会为了降低行政负担并推动ETF的高质量发展，优化了ETF注册及上市的审核流程，取消了提交证券交易所无异议函的要求。这一变革意味着基金管理人可以直接向证监会申请注册，完成注册后再根据交易所的相关规则申请发售和上市。此次政策调整有助于提升行业机构的运作效率，释放市场活力。

在市场人士看来，新的流程安排不仅简化了注册程序，还确保了产品的稳健运行。针对具有创新要素或复杂产品的情况，交易所将启动适时的产品开发评估机制，确保新产品的开发符合市场需求并具备相应的运作能力。这种审慎的监管方式反映了监管层对ETF产品健康发展的高度重视，旨在推动行业的长远稳健发展。

通报还提到，要对行业机构集中申报的现象进行管理，避免跟风布局和扎堆申报。监管部门鼓励基金管理人结合自身情况，专业审慎地进行产品设计，确保ETF在募集和持续运作上能保持稳定。这一系列措施将保障ETF市场的有序发展，促进投资者利益的最大化。

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📰 监管拟规范公募基金业绩比较基准选取和使用_中共上海市委金融委员会办公室、中共上海市金融工作委员会

10月31日，中国证监会发布了《公开募集证券投资基金业绩比较基准指引（征求意见稿）》及《公开募集证券投资基金业绩比较基准操作细则（征求意见稿）》，旨在规范公募基金业绩比较基准的选取与使用，保护投资者权益。此次规则将填补监管空白，推动公募基金业绩比较基准的规范化，有助于提高投资的纪律性，促进基金的长期稳健回报，吸引更多中长期资金流入资本市场。

《指引》《操作细则》强调基准对产品的表征和投资的约束作用，要求管理人建立覆盖基准选取与监测的全流程管控机制，以及健全以基金投资收益为核心的考核体系。通过强化内部监督，合理评估基金经理的绩效，并确保基准的透明度，推动建立良好的行业生态。

为落实上述要求，证监会和基金业协会将研究建立基准库，并推动行业机构在过渡期内实现平稳过渡，必要时对存量产品进行基准优化，以匹配基金的实际风格和合同约定。这一系列措施旨在提升管理人的自律性，并改善投资者的获得感。

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📰 西部利得基金总经理变更，此前刚因员工涉赌引发内部风控质疑 | 大鱼财经

2025年10月10日，西部利得基金发布公告，宣布总经理贺燕萍因到龄退休，于10月4日正式离任，董事长何方代任总经理。西部利得基金成立于2010年，第一大股东为西部证券，实控人为陕西投资集团。贺燕萍在任期间，管理规模从93.74亿元增长至1158.25亿元，公募产品数量也大幅增加，显示出其战略定位的成功。

贺燕萍的职业生涯丰富，曾在多家证券公司担任要职，2014年起担任西部利得基金首席信息官，次年升任总经理。她的成功得益于明确的战略目标，专注于基础产品供应和绝对收益。然而，贺燕萍离任之际，西部利得基金因内部风控问题受到质疑，尤其是基金经理解文增因参与赌博事件引发的负面影响。

新任总经理何方同样经验丰富，但面对公司治理和风控的挑战，未来的管理方向备受关注。西部利得基金在贺燕萍的带领下取得了显著成绩，但如何在新领导下继续保持增长，将是公司面临的重要课题。

🏷️ #西部利得基金 #贺燕萍 #何方 #基金管理 #风控机制

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📰 知名基金经理宋昆“公奔私”，备案友安私募基金

知名基金经理宋昆于2025年创立了友安私募基金，正式从公募转向私募。该基金管理公司注册于广东省珠海市，注册资本为1000万元，并于2025年9月完成备案登记。宋昆作为实际控制人，持有51%的股份，合伙人成健和合规风控负责人徐嘉均具备丰富的金融行业经验，进一步增强了公司的专业背景。

宋昆在易方达基金工作多年，曾管理多只基金并取得显著业绩，尤其在2015年获得171.78%的收益率，成为公募基金冠军。2019年，他卸任所有在管基金后，先后担任易方达资产的联席总经理和私募基金的法定代表人，直到2024年离开。此次创业标志着他在金融领域的新尝试。

友安私募基金的成立不仅是宋昆职业生涯的一个新起点，也反映了他对私募市场的信心。随着市场环境的变化，私募基金逐渐成为投资者关注的焦点，宋昆及其团队的丰富经验将为基金的运营提供强有力的支持。未来，友安私募基金有望在竞争激烈的市场中脱颖而出。

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📰 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下七只基金修订基金合同的公告

为了满足投资者的理财需求，工银瑞信基金管理有限公司决定修订旗下七只基金的基金合同，更新相关信息。此次修订的主要内容包括删除各类基金份额之间不能转换的限制，并允许投资者自行选择认购或申购的基金份额类别。这一变化旨在提升投资者的灵活性和选择权，使其能够更好地根据自身需求进行投资。

此外，基金管理人还更新了基金合同和托管协议中的基金管理人及基金托管人信息。此次修订已履行相关法律法规程序，并确认不会对基金份额持有人的利益造成实质性不利影响，因此无需召开基金份额持有人大会进行审议。修订自2025年9月8日起生效，投资者可以在相关网站查阅修订后的基金合同及信息披露文件。

基金管理人提醒投资者，尽管会尽力管理和运用基金财产，但仍不保证一定盈利，投资有风险，投资者需充分了解基金的风险收益特征，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示未来表现，投资者应根据自身的风险承受能力进行理性判断。

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📰 重仓股偏题，华泰柏瑞15年基金老将玩“漂移”？重仓洛阳钼业，年内收益率达43%

华泰柏瑞健康生活混合基金近期因“风格漂移”被济安金信列为不予评级对象，反映出公募基金在实际投资风格与合同约定之间的偏离。这种偏离可能导致投资者遭受损失，尤其是在主题基金的名义下，实际持有的资产与预期不符。基金的投资范围广泛，涵盖多个行业，但却未能保持与健康生活主题的一致性。

此外，华泰柏瑞健康生活混合基金自2015年成立以来，尽管经历过几次显著的年度涨幅，但在近几年的表现却持续下滑，显示出基金经理面临的业绩压力。基金经理的更换及风格转变也可能导致风格漂移现象的加剧，影响投资者的信任和预期。

监管部门已开始关注公募基金的风格漂移问题，提出加强业绩比较基准的监管，以确保基金产品的投资策略和风格明确。投资者在选择基金时应关注持仓透明度和风险调整收益，避免因短期高收益而忽视潜在风险。

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📰 信达澳亚基金董事长变动 商健代任董事长职务

信达澳亚基金管理有限公司于2023年8月23日发布公告，原董事长祝瑞敏因工作安排于8月22日离任，董事长职务由商健代行。商健在金融行业拥有超过18年的从业经验，曾在多家金融机构担任核心管理岗位，具备丰富的战略规划、风险控制及公司治理实操经验。

信达澳亚基金成立于2006年6月，是国内首家由国有资产管理公司控股的基金管理公司。2015年，信达证券受让中国信达资产管理股份有限公司持有的股权，与East Topco Limited共同持有信达澳亚基金股份。根据Wind资讯数据，截至2025年二季度末，信达澳亚基金的管理规模达1030.06亿元，其中非货基金管理规模为681.11亿元。

此次领导层的变动可能对信达澳亚基金的未来发展产生一定影响。商健的丰富经验将有助于公司在复杂的市场环境中继续发展壮大，进一步提升公司的管理水平和市场竞争力。

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📰 信达澳亚基金董事长祝瑞敏离任，商健代行董事长职务

信达澳亚基金于2025年8月23日公告，董事长祝瑞敏因工作安排离任，商健暂代其职务。祝瑞敏自2019年起担任信达澳亚董事长，之前在信达证券等多家公司任职，具有丰富的金融行业经验。信达澳亚基金成立于2006年，是国内首家由国有资产管理公司控股的基金公司，截至2025年二季度末，管理规模达到1030.06亿元。

2025年以来，公募基金行业高管变动频繁，已有109家基金公司出现高管变更，涉及249人。董事长和总经理的变动尤为引人关注，数据显示，27家基金公司的总经理和30家基金公司的董事长职务发生了变更。业内人士认为，频繁的高管变动是行业人才流动的正常现象，反映出资管行业的发展潜力和竞争加剧的趋势。

信达澳亚基金在市场表现上也颇为亮眼，旗下41只产品在近一年内回报率超过30%，其中6只产品实现翻倍。随着市场的突破性上涨，该基金公司在主动权益投资方面的优势愈加明显。整体来看，公募基金行业的高管变动与市场环境、公司战略及个人职业发展密切相关。

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📰 东方财富上半年净利润增逾37% 两家子公司利润率分化

东方财富在2025年上半年实现营业总收入68.56亿元，同比增长38.65%；净利润为55.67亿元，同比增长37.27%。其中，东方财富证券表现突出，营收62.57亿元，净利润41.75亿元，利润率高达66.7%。而天天基金的净利润仅为0.64亿元，利润率不足5%，显示出两家子公司之间的明显分化。

营业收入的增长主要得益于证券手续费及佣金净收入的显著提升，利息净收入也因融出资金规模增加而增长。尽管自营业务因债券市场波动而受到影响，但东方财富证券积极布局做市业务，并加快证券研究的科技赋能，提升市场影响力。

在科技创新方面，东方财富自主研发的妙想AI能力已全面融入公司的各项业务，推动了智能化财富管理生态的构建。天天基金的权益类基金规模增长缓慢，尽管上线了多只基金产品，但整体利润表现平平，未能与东方财富证券形成有效竞争。

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