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📰 高管“老鼠仓”违规炒股曝光，收1.35亿天价罚单，个人信息指向头部券商 - 21经济网

近期，江苏证监局对某券商副总裁陈某涛处以超过1.3亿元的罚款，揭示了其多年从事“老鼠仓”交易的违法行为。陈某涛利用职务便利获取未公开信息，控制多个证券账户进行违规交易，累计交易金额达45.44亿元，违法所得高达4515.05万元。尽管陈某涛在听证中提出减轻处罚的请求，认为罚款金额超出其承受能力，但监管部门并未采纳其意见。

陈某涛的违法行为主要包括两类：一是利用未公开信息进行证券交易，二是长期违规买卖证券。其在2020年到2023年间，利用信息优势趋同买入585只股票，交易金额高达8.59亿元，盈利1875.04万元。最终，江苏证监局对其处以8年和5年的市场禁入措施，禁止其在证券行业内从事相关工作。

这一事件凸显了监管力度加大，对“老鼠仓”及违规行为的打击愈发严厉。近年来，多个证券从业人员因类似违法行为受到严惩，反映了监管部门对资本市场违法行为的“零容忍”态度，为维护市场秩序做出了积极努力。

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📰 高管“老鼠仓”违规炒股曝光，收1.35亿天价罚单，个人信息指向头部券商_资讯-蓝鲸财经

近期，江苏证监局对某券商副总裁陈某涛因“老鼠仓”交易行为处以1.35亿元的天价罚款。这起案件揭示了金融领域内的严重违规行为，陈某涛利用职务便利获取未公开信息，进行证券交易，累计交易金额高达45.44亿元，获得违法所得2640万元。其行为不仅影响了市场秩序，也引发了监管层的高度关注。

在听证会上，陈某涛尝试为自己辩护，称罚款金额超出了他的承受能力，但监管机关并未采纳其意见。最终，江苏证监局决定严格处罚，并对其实施了8年和5年的证券市场禁入措施，这表明监管当局对市场违规行为的零容忍态度。

该案件是近期一系列打击“老鼠仓”行为的缩影，显示了监管部门对金融市场违规行为的持续高压态势。随着处罚案例的增多，市场参与者需增强合规意识，维护公平交易的市场环境，以防范相应的法律风险。

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📰 山西证券-非银行金融行业周报：交投活跃提升，券商基本面稳定向好-250924

市场交投活跃度在近期显著提升，财政部发布的2025年1-8月财政收支情况显示，证券交易印花税达到1187亿元，同比增长81.7%。8月单月印花税收入达251亿元，同比增长225.97%，环比增长66%，创下年内单月次高纪录。同时，市场日均成交额突破两万亿，证券类应用活跃人数也创下2025年以来的最高水平，显示市场情绪和交投活跃度持续向好。

随着资本市场改革的推进和金融政策的加码，券商的基本面持续向好。尽管金融板块表现承压，但日均成交额和两融规模的增长，以及股权融资的回暖，均表明券商的经营状况正在改善。部分券商有望通过内外部发展策略，探索海外市场，利用差异化竞争优势实现稳步增长，投资者可关注相关投资机会。

上周主要股指表现分化，上证综指下跌1.30%，沪深300下跌0.44%，而创业板指数则上涨2.34%。A股成交金额达到12.59万亿元，日均成交额环比增长8.23%。然而，市场仍需关注宏观经济数据、资本市场改革及市场活跃度等风险因素，以防范潜在的市场波动。

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