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📰 高管“老鼠仓”违规炒股曝光，收1.35亿天价罚单，个人信息指向头部券商 - 21经济网

近期，江苏证监局对某券商副总裁陈某涛处以超过1.3亿元的罚款，揭示了其多年从事“老鼠仓”交易的违法行为。陈某涛利用职务便利获取未公开信息，控制多个证券账户进行违规交易，累计交易金额达45.44亿元，违法所得高达4515.05万元。尽管陈某涛在听证中提出减轻处罚的请求，认为罚款金额超出其承受能力，但监管部门并未采纳其意见。

陈某涛的违法行为主要包括两类：一是利用未公开信息进行证券交易，二是长期违规买卖证券。其在2020年到2023年间，利用信息优势趋同买入585只股票，交易金额高达8.59亿元，盈利1875.04万元。最终，江苏证监局对其处以8年和5年的市场禁入措施，禁止其在证券行业内从事相关工作。

这一事件凸显了监管力度加大，对“老鼠仓”及违规行为的打击愈发严厉。近年来，多个证券从业人员因类似违法行为受到严惩，反映了监管部门对资本市场违法行为的“零容忍”态度，为维护市场秩序做出了积极努力。

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📰 某券商原副总裁违规炒股被罚没1.35亿元

江苏证监局近期对某证券公司前任副总裁陈某涛作出行政处罚，因其利用未公开信息交易股票及违规买卖证券，合计罚没金额达到1.35亿元。陈某涛自1999年起在该公司任职，涉案期间利用职务便利获取多个证券账户的交易信息，进行趋同交易，盈利显著。根据处罚决定，陈某涛的违法行为严重扰乱了资本市场秩序，监管部门决定对其实施8年和5年的市场禁入措施。

在听证过程中，陈某涛提出了多项申辩意见，包括其行为的社会危害性低以及无法承担罚款等理由，但均未被采纳。监管层对此次事件的处理显示了对证券从业人员违规交易的“零容忍”态度，强调了合规的重要性。业内人士认为，此次处罚不仅是对陈某涛个人的惩罚，更是对整个行业的警示，提醒从业者遵守相关法律法规，维护市场的公平与秩序。

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📰 被罚没1.35亿元！某券商前副总裁“老鼠仓”曝光 - 21经济网

江苏证监局近日对前证券公司副总裁陈某涛开出1.35亿元的罚单，因其利用未公开信息从事证券交易及违规买卖证券，合计没收违法所得4515.05万元并处以9030.1万元罚款。陈某涛在任职期间，控制多个证券账户，利用职务便利获取客户信息，进行趋同交易，累计交易金额高达45.44亿元，违法行为持续超过11年。

在听证过程中，陈某涛辩称自己曾为金融行业作出贡献，请求减轻处罚，但江苏证监局认为其行为严重扰乱了证券市场秩序，未采纳其意见。证监局强调，处罚金额与其违法行为的性质、持续时间及非法所得相符，并且此前有类似案件，但因情节不同不具可比性，故未予减轻。

此次处罚是今年券业“老鼠仓”案件中金额最高的一起，反映出监管部门对证券从业人员违规行为的打击力度在加大，显示出监管“长牙带刺”的态度。业内人士指出，证券从业人员的合规意识亟待提升，以防止此类违法行为的再次发生。

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📰 震动金融圈！券商高管涉“老鼠仓”，罚没1.35亿元！

近期，江苏证监局对某券商副总裁陈某涛实施了行政处罚，因其利用未公开信息进行证券交易和违规买卖证券，合计被罚没1.35亿元。陈某涛在任职期间，通过控制多个证券账户进行趋同交易，买入585只股票，交易金额达8.59亿元，且从中获利1875.04万元。其违规交易行为持续多年，累计交易股票3.34亿股，交易金额为45.44亿元，盈利2640.01万元。

在听证过程中，陈某涛提出多项申辩意见，认为其行为社会危害性低，且部分交易基于公开信息，不应受到严厉处罚。然而，江苏证监局经过复核，对其陈述不予采纳，最终决定对其实施8年和5年的证券市场禁入措施，禁止其在禁入期间内从事证券相关业务。

此次事件反映了证券市场中“老鼠仓”现象的严重性，监管层对涉及此类行为的从业人员采取了更为严格的措施。近年来，越来越多的证券从业人员因类似违法行为受到处罚，显示出监管机构对维护市场秩序的决心。该事件也引发了市场对证券行业合规性的广泛关注。

🏷️ #证券市场 #违规交易 #行政处罚 #老鼠仓 #市场禁入

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