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📰 中证协启动试评价！事关券商做好金融“五篇大文章”

中证协正式启动2026年证券公司金融五篇大文章试评价工作，要求券商在规定时间上报数据。新版本相较去年的评价体系有多处变动，包含四大类核心领域的口径调整与新增指标：在普惠金融下新增服务居民财富管理及中长期资金入市的衍生品交易规模统计；科技、绿色、中小微企业及民营企业等领域的债券融资口径增加管理资产证券化产品（ABS）；科技领域股权融资与并购重组交易统计口径增加境内企业赴境外上市、跨境并购项目，且并购重组的财务顾问职责范围由独立财务顾问拓展为总财务顾问。养老金额统计口径扩展覆盖个人养老金及养老目标基金。另一方面，优化计分标准，扩大定量指标的加分区间至前60名，并将持续投入增长率计分方式调整为专项增长率，鼓励机构差异化发展，推动在细分领域深耕。此外，个别指标被删除以避免重复，数字金融相关的明细指标及分值也有调整。首次试评价于2025年完成，107家券商参与，结果纳入分类评价并对外公示，定量指标占比90%、定性指标10%、附加分5分，定量领域包含科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融及数字金融等。未来将继续在指导意见和规定框架下推进评价工作，以激励券商提升金融五篇大文章的综合能力。

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📰 券商做好金融“五篇大文章”专项评价办法有望正式实施

中证协拟修订《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法》，将由试行转为正式实施，并对多项指标口径与计分规则进行调整。修订稿在统计口径方面新增了证券公司管理资产证券化产品（ABS）等内容，扩大境内外项目纳入范围，并将部分指标的口径与分值调整为更有利于差异化发展与激励效果的设计，如把持续投入增长率改为专项增长率、将定量指标的加分区间扩展至前60名等。同时，取消部分重复指标，确保与证监会评价规定衔接。此次修订后，评价指标由14项减至13项，总分保持100分，定量占比为90分、定性10分、附加分5分。首次试评价已在2025年完成，107家参评券商参与并披露排名，后续结果将纳入正式的证券公司分类评价体系，去除基础分后再进行加分，以更好推动券商在科技、绿色、普惠、养老、数字金融等领域的深耕与创新。总体目标是提升评价的覆盖面与公正性，促进金融“五篇大文章”在行业内的高质量发展。

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📰 券商做好金融“五篇大文章”专项评价办法将正式实施

为提升金融“五篇大文章”评价体系的实用性与针对性，中国证券业协会拟对《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法（试行）》进行修订，并将试行转为正式实施。修订坚持目标导向、总体稳定、统筹协调三大原则，聚焦局部扩充和完善统计口径、优化计分规则、精简指标以避免重复，确保调整方向精准、落地可行。具体改动包括将标题改为《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法》，并在指标统计口径方面增加资产证券化产品、境内外并购与上市等项的统计口径；将科技领域并购重组项目的独立财务顾问扩展为财务顾问；在股权投资指标中增加间接投资方式；将养老金额统计口径扩展至个人养老金及其对应基金。计分方面扩大定量加分区间至前60名、将持续投入增长率改为专项增长率以促进差异化发展，并统一各指标的加分逻辑。为避免重复，删除“数字金融”下的部分明细指标，相关分值调整后，评价指标由14项精简为13项，总分保持不变。该举措旨在提升行业服务质效，推动券商在差异化经营与高质量发展中发挥更大作用。

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