⁣
📰 用益信托网

本案为北京市顺义区人民法院公布的民事判决，涉及中植系理财产品暴雷后引发的不当得利纠纷。原告与被告同属理财团队，案情显示2022年7月，理财经理A与C同属一团队，因业绩竞赛，C同意将一笔大额交易登记在A名下，相关佣金与奖励按约定分配。
2024年3月，朝阳公安对中植系相关财富公司立案并要求退缴违法所得。A在退赃中已返还139万元，含订单佣金。C退还328632.32元，尚有147244.16元未退。法院认定剩余资金无合法依据应返还，A的利息请求未获支持。
本案揭示监管与激励矛盾。法律明确，非法集资所得应退缴，与职位无关。中植系暴露以业绩导向、忽视合规的激励链条，退缴覆盖一线销售与后台。对基层理财人员而言，退缴带来生存压力；对投资者而言，回款虽有限，也体现司法挽损的努力。

🏷️ #违法所得 #退赃 #合规 #金融从业 #中植系

🔗 原文链接

⁣
📰 公安部：“反催收”等新形态“黑灰产”在金融领域迅速扩张_法治中国_澎湃新闻-The Paper

金融领域的“黑灰产”违法犯罪现象日益严重，已形成完整的产业链和职业化的从业人员，给金融秩序带来了严重影响。这些新形态犯罪的运作模式、隐蔽手段以及复杂的法律关系使其行为辨识、性质认定和信息追踪变得困难。公安机关在打击此类犯罪时面临着多重挑战，包括犯罪手法的不断翻新和国际化趋势的加剧。

为了应对这些挑战，公安部门采取了一系列措施，如强化类案研究、深化技术应用、构建协同体系和加强公众宣传。这些措施旨在明确违法标准、构筑智能防线、压实各方责任，提升社会的法律意识和防范能力。随着打击工作的深入，公安机关将继续加强与金融监管部门的合作，以确保金融领域的安全和稳定。

在今年的专项打击行动中，公安机关已立案查处了1500余起金融领域“黑灰产”犯罪，打掉了200余个职业化犯罪团伙，涉案金额接近300亿元。这显示出公安机关在打击金融领域犯罪上所取得的显著成效，同时也反映了这一领域乱象的复杂性与高发性，亟待社会各界的共同努力进行治理。

🏷️ #黑灰产 #金融领域 #违法犯罪 #公安打击 #产业链

🔗 原文链接

⁣
📰 高管“老鼠仓”违规炒股曝光，收1.35亿天价罚单，个人信息指向头部券商 - 21经济网

近期，江苏证监局对某券商副总裁陈某涛处以超过1.3亿元的罚款，揭示了其多年从事“老鼠仓”交易的违法行为。陈某涛利用职务便利获取未公开信息，控制多个证券账户进行违规交易，累计交易金额达45.44亿元，违法所得高达4515.05万元。尽管陈某涛在听证中提出减轻处罚的请求，认为罚款金额超出其承受能力，但监管部门并未采纳其意见。

陈某涛的违法行为主要包括两类：一是利用未公开信息进行证券交易，二是长期违规买卖证券。其在2020年到2023年间，利用信息优势趋同买入585只股票，交易金额高达8.59亿元，盈利1875.04万元。最终，江苏证监局对其处以8年和5年的市场禁入措施，禁止其在证券行业内从事相关工作。

这一事件凸显了监管力度加大，对“老鼠仓”及违规行为的打击愈发严厉。近年来，多个证券从业人员因类似违法行为受到严惩，反映了监管部门对资本市场违法行为的“零容忍”态度，为维护市场秩序做出了积极努力。

🏷️ #老鼠仓 #证券交易 #违规行为 #监管力度 #市场禁入

🔗 原文链接

⁣
📰 偷窥32个账户做老鼠仓！券商副总遭罚没1.35亿，竟申辩其曾为金融业作出贡献_牛市点线面_澎湃新闻-The Paper

江苏证监局近日对某证券公司副总裁陈某涛进行了行政处罚，因其利用未公开信息从事证券交易，合计罚没金额达到1.35亿元。陈某涛在2020年至2023年间，利用职务便利获取多个证券账户的交易信息，通过趋同交易买入大量股票，交易金额高达8.59亿元，盈利1875.04万元。证监局指出，其行为严重扰乱市场秩序，违法事实确凿，证据充分。

在听证过程中，陈某涛提出了多项申辩意见，试图减轻处罚，包括称其交易行为属于模仿交易、部分交易基于公开信息等。然而，江苏证监局认为其未能提供充分证据，无法排除利用非公开信息进行交易的可能性。最终，证监局决定对其合计没收违法所得4515.05万元，并处以9030.10万元罚款，同时对其实施8年和5年的市场禁入措施，限制其在证券行业的从业资格。

这一事件引发了市场的广泛关注，反映出证券行业内对违规行为的严格监管。陈某涛的案例不仅警示了其他从业人员，也强调了遵守法律法规的重要性，以维护市场的公平与公正。江苏证监局的严厉处罚，表明了对不法交易行为的零容忍态度，旨在保护投资者权益，维护市场秩序。

🏷️ #证券市场 #行政处罚 #违规交易 #市场秩序 #信息披露

🔗 原文链接