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📰 揽客违规现形！券商合规红灯频亮

近期，湖南证监局对两家券商实施了行政监管措施，强调了行业合规的重要性。其中，华宝证券因开户招揽不规范和拒绝配合检查被出具警示函，其负责人也受到追责。与此同时，东北证券的一名投资顾问因违规投资外部公司被警示。这些事件凸显了券商在客户招揽、开户、产品销售等多个环节的违规行为频繁。

券商违规行为的根源在于行业准入门槛相对较低，部分从业人员缺乏专业能力和合规意识。在业绩压力下，许多从业者选择忽视合规底线。数据显示，今年新开户数及两融余额均创历史新高，投资者适当性管理的漏洞也日益凸显。因此，券商在销售金融产品时必须确保产品风险与投资者风险承受能力相匹配。

为了加强合规管理，券商应从人员培训和流程控制两方面入手。定期开展合规培训、明确行为红线，并建立有效的内部监控机制是必要的措施。同时，部分大型券商在合规管理上相对成熟，而中小券商则需尽快补齐合规能力，以确保在竞争日益激烈的市场中生存和发展。

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